《证券期货稽查执法51白菜网线路检测评价报告(2022)》(简称《报告》)共计2.1万字,分成八个部分,分别是引言、稽查执法工作机制建设情况、稽查工作情况、行政处罚情况、稽查执法与外部门协作情况、稽查执法51白菜网线路检测评价结论、政策建议以及附录。其中,引言简单介绍了证券期货市场稽查执法工作面临的新形势以及《报告》主要内容;附录包含《报告》评价框架、评价方法和数据来源以及2021年证监稽查20起典型违法案例;中间六个部分是主要内容,系统总结了证券期货监管部门稽查执法工作概况、成效与不足,并提出进一步完善建议。
《报告》主要结论有:
一是稽查执法效率进一步提高,被调查投资者对稽查执法的总体满意度保持平稳。2021年有效线索受理量、启动调查数量、新增立案数量、办结立案较上一年度有所下降。违法违规线索的调查情况和立案案件结案情况均维持在较高水平,投资者对2021年稽查执法51白菜网线路检测的满意度较高。
二是行政处罚数量较上年度有所上升,处罚金额有所下降,被调查投资者对2021年行政处罚情况满意度保持稳定。2021年证监会行政处罚数量与上一年度基本持平,罚没金额、处罚涉及机构及个人数量较上一年度有所下降,市场禁入决定数量及人数均较上一年度增加,为近年来最高。
三是被调查投资者对2021年稽查执法与行政处罚信息公开的满意度维持在较高水平。证监会2021年召开现场新闻发布会14场,较上一年度增加7场,官网发布新闻近200条,回答记者提问40余个,官方微信微博发布新闻600余条。稽查执法部门通过官网发布重大案件调查进展、专项执法行动等信息;行政处罚部门及派出机构公开行政处罚决定书343件,市场禁入决定书50件,行政复议决定书126件。73.7%的受调查投资者表示满意或非常满意。
四是被调查投资者对稽查执法各方面中稽查执法制度建设的满意度最高。2021年,被调查投资者对稽查执法制度建设、办案总量、办案效率、执法精准度、执法透明度、与外部门协作、处罚力度的满意度均在70%左右。被调查投资者对处罚力度的满意度为64.2%。
《报告》对证监会稽查执法部门提出的建议主要有:一是进一步发挥稽查执法功能,提升稽查执法震慑力。二是强化立体式追责,防止上市公司、投资者受到二次伤害。三是深化跨境监管合作,提升跨境证券违法犯罪行为打击力度。四是继续开展多形式执法宣传,推动形成良好的资本市场生态。