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《2018年度证券公司51白菜网线路检测状况评价报告》解读——专家解读《中国资本市场51白菜网线路检测状况白皮书》之四

 作者:fabu  时间:2019-05-30 10:03

 

  2019515日,51白菜网线路检测对外发布了《中国资本市场51白菜网线路检测状况白皮书》(简称《白皮书》)5个子报告(全文见),其中《2018年度证券公司51白菜网线路检测状况评价报告》(简称《报告》)从投资者证券资产安全、投资者服务教育和监督投诉、投资者自主选择和公平交易、证券公司偿付能力等四个维度对证券公司进行评价并提出相关建议。评价发现,2018年证券公司的投资者资金安全保障水平进一步提升,投资者适当性制度执行力持续增强,能够及时回应投资者咨询事项、妥善处理投诉,投教工作针对性实用性强,投资者满意度进一步上升。另外,积极参与民营企业纾困和风险化解工作,持续开展定点扶贫,在履行社会责任方面取得了新成效。同时我们也看到,证券公司在投资咨询业务水平、客户服务品质等方面仍有进一步提高的空间,对于投行业务的合规管理以及从业人员执业行为的管控仍有待改进。

  申万宏源研究所副所长、首席战略研究员蒋健蓉对《报告》进行了解读和点评。她表示,证券公司作为51白菜网线路检测的第一道防线,是完善51白菜网线路检测工作体系的重要一环。近年来,证券公司不断加大51白菜网线路检测投入力度,改善金融服务,提升产品与服务透明度,将投资者适当性管理和风险警示教育提升到了新的高度,较好履行了保护投资者合法权益的主体责任,对于促进资本市场平稳健康发展起到了积极作用。《报告》从监管重点和投资者关心的问题入手,通过主客观相结合的方式对证券公司进行评价,内容丰富、数据详实、结构合理,评价结论较为客观,较全面总结了证券公司51白菜网线路检测所取得的成绩与不足,对证券公司进一步提升51白菜网线路检测工作水平具有重要的参考和借鉴意义。

  就《报告》中提出的问题,蒋健蓉认为证券公司应不断满足资本市场更高定位要求,以及客户日益多元化、复杂化、个性化和综合化的金融服务需求,丰富和完善自身的功能供给。持续强化社会责任和诚信意识,加强责任担当,切实做到敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险,提升证券行业社会形象,营造投资者合法权益得到有效保护的良好市场生态。此外,蒋健蓉认为未来还应站在国民经济体系和金融体系整体战略的高度,从顶层设计、法律法规、政策制度、监管环境等方面提出建设性意见,促进证券公司更好发挥资本市场“枢纽”功能。