近期,证监会下发了《证券公司监督管理条例(征求意见稿)》(以下简称“管理条例”),“管理条例”的出台,对加强证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,促进证券业健康发展,无疑有着极其重大的意义,同时也将赋予证券经纪人合法的地位,由于“管理条例”只是对证券经纪人的行为规范做了原则性规定,因此,如何在未来的实务中具体规范证券经纪人的行为,不能不引起我们的思考。
近期,证监会下发了《证券公司监督管理条例(征求意见稿)》(以下简称“管理条例”),“管理条例”的出台,对加强证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,促进证券业健康发展,无疑有着极其重大的意义,同时也将赋予证券经纪人合法的地位,由于“管理条例”只是对证券经纪人的行为规范做了原则性规定,因此,如何在未来的实务中具体规范证券经纪人的行为,不能不引起我们的思考。