中国证监会有关部门负责人日前通报了广东百灵信投资管理有限公司、高晓莉等人涉嫌操纵证券市场案。高晓莉作为广东百灵信的控股股东兼总经理，先后233次“抢帽子”交易97只证券，非法获利2570万余元。
“抢帽子”交易金额高达20亿
2009年6月，上海证券交易所反映，集中在广州营业部的一批具有陕西背景的账户，在广东百灵信推荐某股前买入该股票，荐股后卖出，大量获利，其行为符合“抢帽子”交易的特征，涉嫌操纵市场。2009年7月，证监会正式对广东百灵信、高晓莉等人涉嫌操纵证券市场案立案调查。
“我们采取了突袭战术，高晓莉等人和证据都被当场控制住。”证监会稽查总队调查组人员介绍说，调查人员突然袭击，在同一时间分别控制住了涉案的主要嫌疑人，第一时间取得了相关证据，为后续的顺利调查提供了重要线索。
证监会调查发现，2008年至2009年间，广东百灵信共公开发布荐股资料295次，荐股文章多达1222篇。期间，高晓莉等人利用其实际控制的“李某”等涉案账户以先行买入证券，后向公众推荐，再抢先卖出证券的手法，先后233次交易97只证券，累计成交金额20亿余元，获利2570万余元。
证监会认为，广东百灵信、高晓莉等人以“抢帽子”交易方式操纵证券市场，并涉嫌构成犯罪，遂于2010年6月将该案移送公安机关侦查。目前，公安机关已将主要涉案人员高晓莉等人依法逮捕。
股东换手：老牌证券咨询机构“沦落”
中国证券业协会证券投资咨询公司信息公示栏目显示，广东百灵信是一家具备证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构，注册资本金1000万元人民币，协会特地注明，广东百灵信已“被证监会立案稽查，暂停新增证券投资咨询业务”。
广东百灵信作为老牌证券咨询公司，早在1997年就已成立，是最早具有证券投资咨询资格的专业证券咨询机构之一。
通过百度搜索，广东百灵信在一个招聘广告中宣称，“一直以来，百灵信都是中国证券界一家优秀的投资咨询公司”。百灵信公司自称，坚持“海纳百川、灵动随变、诚信专业”的经营宗旨，依靠精细高效，服务周到的优势，为客户量身定做一系列最具有成效的投资分析和投资组合方案，为企业、个人作出明智的投资决策助一臂之力。
广东百灵信还称，公司业务范围主要包括对外投资、项目投资管理、财务顾问证券咨询、房地产咨询、商贸信息咨询等。公司研发团队强大，目前拥有40%的硕士研究生，一大批国内知名的股评专家，长期在电视节目中担任嘉宾。公司与多家证券公司、基金管理公司共同建立了证券研究室，并为其提供专业的证券咨询服务。此外，公司还拥有一批专业的投资策划人才，其中包括曾在国内信托投资公司、期货公司等金融机构任职的主要负责人，受托于政府的资产管理财务顾问，成功盘活了广东顺德、海南省等地方企业近50亿元人民币的国有资产。公司曾成功参与了万家乐、琼能源、杭州百大等多家上市公司的并购重组。
这么一家老牌咨询机构，其大股东曾是广州三新实业有限公司，拥有近百亿资产。
2007年10月16日，高晓莉、高晓霞两人合计出资1000万元，从原股东接手了广东百灵信，而百灵信的法定代表人也变更为高晓莉。原股东表示，转让之后，其与百灵信便无任何关系。
高晓莉等人接手广东百灵信后，利用广东百灵信及公司分析师的名义，在多家媒体公开发布荐股资料，采用先行买入证券，后向公众推荐，再抢先卖出证券的手法，非法获利2570万余元。
例如，2009年6月3日，高晓莉控制的账户累计买入“紫江企业”（600210估值,测评,行情,资讯,主力买卖）316万余股，买入成交金额1611万余元；2009年6月3日收盘后，在多家媒体发布署名为广东百灵信的荐股文章；2009年6月4日，上述账户卖出“紫江企业”（600210估值,测评,行情,资讯,主力买卖）316万余股，卖出成交金额1684万余元。
2009年6月8日，高晓莉控制的账户累计买入“山东海龙”（000677估值,测评,行情,资讯,主力买卖）254万余股，买入成交金额1473万余元；2009年6月8日收盘后，在多家媒体发布署名为广东百灵信的荐股文章；2009年6月10日，上述账户卖出“山东海龙”（000677估值,测评,行情,资讯,主力买卖）254万余股，卖出成交金额1500万余元。
严打违规：“爬山梁、进窑洞”找证据
证监会有关部门负责人介绍说，本案的侦查有两大特点：
一是需要收集整理大量荐股文章。为了收集广东百灵信的荐股文章，调查人员赴报社、图书馆等地，逐版查阅涉案期间的报纸，并一一复印固定证据，同时及时对当事人在网络上发表的荐股文章进行证据保全，为最终认定其实施“抢帽子”操纵股票打下了很好的基础。
“为了怕当事人删除相关账号发布的荐股文章，我们对广东百灵信在互联网上发布的荐股文章进行了公证。”调查人员说。
二是寻找涉案账号历经周折。本案中高晓莉利用了大量其老家——陕西欠发达地区村民的身份证开立证券账户，实现其违法所得。调查人员“爬山梁、进窑洞”，一一走访取证。
证监会有关部门负责人表示，证监会将依法坚决查处包括“抢帽子”操纵在内的各类证券期货违法违规行为，证券投资咨询机构及其从业人员应以本案警示自身，诚信执业，守法经营；广大投资者要注意仔细甄别荐股信息，不给违法者以可乘之机。